中医药大学附医院内保安服务投标方案（407页）（2024年修订版）.docx

中医药大学附医院内保安服务投标方案 目录 第一章 整体服务部署方案 5 第一节 项目概述 5 第二节 重难点分析 15 第一条 项目重点难点分析 15 第二条 对本项目重点难点解决方案 17 第三条 风险防范机制 21 第四条 服务区域重点岗位等的位置设置 27 第五条 保卫工作重点、难点管理部位有针对性的管理措施方案 33 第三节 服务理念 39 第四节 服务管理措施 41 第一条 各项服务的具体实施方法和技术措施 41 第二条 保安服务管理方案 56 第三条 门岗管理措施 71 第四条 消防工作 72 第五条 交通管理 83 第五节 服务管理目标 90 第二章 人员配备 92 第一节 拟派驻人员组织机构 92 第二节 人员配置(保安人员、管理人员) 94 第一条 管理人员配备 94 第二条 专业管理工作素质高 95 第三条 管理者应具备的能力 105 第三节 人员职责 110 第四节 人员培训方案 113 第一条 人员培训目标 113 第三章 文明礼貌服务方案 171 第一节 文明礼貌服务目标 171 第二节 服务对象 175 第三节 文明礼貌用语及行为规范 176 第一条 语言 176 第二条 态度 176 第三条 动作 176 第四条 仪表、仪容 176 第五条 素质 177 第四节 文明礼貌培训方案 178 第四章 服务质量保证方案 185 第一节 质量保证体系 185 第二节 安全控制体系 188 第三节 服务质量保障措施 190 第四节 管理制度 208 第五节 员工档案管理制度 210 第五章 信息通报实施方案 213 第一节 信息反馈渠道 214 第二节 控制方式 214 第三节 项目信息管理的主要内容 216 第一条 信息流分类 216 第二条 信息管理措施 216 第六章 突发事件应急处置方案 217 第一节 突发事件预防方案 217 第二节 突发事件应急处置 230 第三节 特殊天气应急方案 261 第一条 抗震紧急预案 261 第二条 防台风、雨汛应急服务措施 265 第四节 应急管理和流程 267 第一条 针对防盗、防火的安全防范巡查 267 第二条 应对群体性事件、暴恐事件等类型 275 第三条 疫情防控应急预案 281 第七章 服务标准与管理制度 315 第一节 服务标准方案 315 第二节 考核指标方案 322 第一条 考核目的 322 第二条 考核种类 324 第三条 员工工作条例 328 第四条 考核范围 334 第五条 奖惩规定 350 第六条 奖罚机制 354 第三节 管理制度方案 358 第一条 保安管理制度 358 第二条 奖惩制度 382 第三条 基本原则 386 第四节 培训体系方案 396 第八章 售后服务 404 整体服务部署方案 项目概述 (1)黑龙江中医药大学附属第一医院安保服务要求 为加强黑龙江中医药大学附属第一医院安全保卫工作，根据医院发展需要现公开邀请，服务质量高、社会信誉度好的保安服务公司，负责医院的日常安保执勤任务，具备大型安保外勤活动经验，安保人员储备丰富，如遇突发事件能立即调动安保力量进行增援，并提供突发事件应急预案。具有疫情防控应对措施和预防火灾等各类突发安全事件应急预案。 (3.1)基本要求 ①保安公司必须是具有独立承担民事责任能力的在中华人民共和国境内注册的法人或其他组织。 ②保安公司必须具有公安机关备案的保安服务许可证，可以独立开展安保服务项目。 ③保安公司有针对本项目确定项目重要危险源、制定项目职业健康安全管理目标、建立有管理层次的项目安全管理组织机构并明确职责、有完善的安全保证措施。 ④保安公司具有详细的服务管理体系、具体的服务措施。 (3.2)安全保卫管理服务内容和要求 成交的保安公司，必须严格遵守国家的法律法规及医院管理细则，恪尽职守；保安队伍必须全面接受医院的监督与管理，无条件服从医院指挥，令行禁止；保安队伍应认真搞好自身队伍建设组织严密，遵章守纪，文明执岗；保安队伍要严肃纪律，着装整齐，爱岗敬业，勇于负责。具体要求如下： ①负责维护管辖区域内治安秩序，预防和查处安全事故；做好安全保卫工作。 ②根据所管辖区域的大小和周边社会治安情况，配备相应的保安人员，并对保安人员落实24小时值班制度的情况进行监督和检查。 ③密切保持与保安人员的通讯联络，检查各值班岗位人员的值勤情况。 ④制定突发事件的处理程序，建立和健全各项安全保卫制度。 ⑤每天定时或不定时巡视管辖区域的安全工作，并做好记录。 ⑥建立正常的巡视制度并明确重点保卫目标；做到点、面结合。 ⑦完善管辖区域内安全防范措施；安全岗位设施、设备、器材等的使用情况，保证其能在工作中达到预定的使用效果。 ⑧检查管辖区域内有无妨害公共安全和社会治安秩序的行为，并及时进行纠正，提出整改意见、跟进处理结果；并做好记录、归档。 ⑨协调本部门和其他部门的工作，提高工作效率。 ⑩接待住户及来访人员的投诉，协调保卫科处理各种纠纷和治安违纪行为。 做好保安人员的出勤统计，业绩考核等的登记管理工作，当月发放工资按照出勤统计进行发放。 ⑫掌握保安人员的思想动态，定期召开员工会议，做好员工的沟通工作。 ⑬定期对保安人员进行职业安全、思想道德和各类业务技能的培训工作。 ⑩做好各种内外文件、信函、资料的整理归档；各种通知的起草以及各类案例处理的书面报告。 5以身作则、亲力亲为，全面提高安全管理工作的质量。 6保安队伍服从医院的工作安排，严格履行岗位职责，做好本职工作，做好交接班记录。 保安员的更换需提前向保卫科汇报新保安入职，需在感控科培训后上岗。 保安公司需要每日向保卫科提供保安人员上岗名单及考勤表，保安年工资168万元(包含但不限于人工费 、 设备费、器械费、利润、税金等所有相关费用),具体每月发放工资以保卫科提供最终考勤表为准。 ⑲保安员要禁止患者在医院内吸烟，发现吸烟者应立即劝阻。 20保安员要禁止未经医院相关部门许可的考察学习团队在我院拍照。 1保安员要每天对医院各区域进行全面的消防安全巡逻。 保安员要负责医院内部的安全保卫工作，宣传和组织群众做好防火、防盗、防治安灾害事故工作，维护医院正常工作和生活秩序。 23保安员要禁止在医院摆摊设点和进行各种表演义卖，及时制止打架斗殴杜绝危险品进入医院。 ④保安员要对破坏医院形象和声誉的行为及时果断制止并立即上报。 25保安员要对医院院区巡查要有高度的责任感，对用水、用电情况，发现异常情况立即处理并报告。 6保安员要协助各部门处理各类突发事件，并及时报告。 7保安员要严格遵守交接班制度，做好值班记录。 28保安员要负责医院院区安全保卫工作，维护医院正常工作和生活秩序。 9保安员要禁止院外的闲杂人员进入医院各个区域，制止小商小贩到医院就诊区域叫卖商品行为。 30保安员要爱护院区公共设施，发现有人为破坏应立即制止。 31保安员要对进入医院的人员进行安全检查，不允许携带易燃易爆品和国家明令禁止的违禁品。 32应急事件处理预案：处置突发事件的原则、突发事件的种类、处置突发事件的程序，针对本项目应急预案制定合理、全面、有针对性的服务方案 33甲方对保安、消防人员随时进行考核，考核不合格的人员乙方必须按照甲方规定更换。 3④乙方成交后，所有保安、消防人员在甲方工作期间，出现任何人身伤害、疾病时产生的任何费用由乙方承担，由于保安、消防人员对医院造成的财产损失由乙方承担负责、甲方概不负责。 35安保服务方案：人员安排、服务内容、操作规程，针对本项目服务要求制定合理、全面、有针对性的服务方案。 36保安任职要求：要求身体健康，政治可靠，60周岁以下。 37安保公司应对安保人员进行系统的消防常识培训，掌握基本的初期火灾处理步骤，了解逃生方法； 38安保公司应提供与消防相关的设备，乙方应设立微型消防站，微型消防站内设备应按照消防部门要求配备，应包含消防头盔、灭火防护服、防护靴、破拆工具、灭火器、疏散引导服、强光手电等，确保发生火情时，工作人员能第一时间处理现场，避免火情升级，乙方应针对微型消防站指派熟悉消防器材使用情况的专人负责，成立微型消防队人员； 39安保公司如有条件可为甲方配备消防车辆一台，消防车辆应适合扑灭短距离火点，压力充足，确保消防车辆内水位达标，设立专人专管，并熟知消防车辆使用方法，能够做到发现火情，在车辆水流压力可达到的范围及时处理现场，能够有效控制火情隐患，减少及避免不必要的损失。 4⑩成交供应商须为保安员缴纳所需社会保险，并提供保安人员缴纳工伤保险的证明材料或提供供应商成交后，能为其缴纳工伤保险的承诺。 (3.3)保安员岗位职责 ①执岗保安员必须严格遵守本岗位职责，根据不同岗位需求拟定交接班、巡逻、接待、突发事件处理、疏导、来访登记、外来人员管理等制度办法，经医院审核批准后遵照执行； ②执岗保安员应坚守岗位，不准擅自脱岗、离岗、空岗，特殊情况可经队长允许替岗。如发生岗位人员调整，必须上报保卫科； ③执岗期间要认真填写值班记录，禁止看电视、玩手 机、抽烟及从事与执岗无关的事宜，要精力集中，不出纰漏； ④执岗保安要求着装整齐、干净，语言文明，礼貌待人，认真回答咨询，不卑不亢； ⑤执岗保安员严禁喝酒、吃有气味食物，要保持个人卫生，不佩戴与工作无关的饰品； ⑥节假日期间要封闭相关部门房间，严防外部人员进入，重点部位必须严看死守，保证万无一失； ⑦执岗保安员在换岗及校园内巡逻，二人以上要成行成列。到食堂吃饭应轮换前往，保证岗位有人执守； ⑧执岗中如遇到特殊情况应及时上报并妥善处理，不得隐匿不报，防止因不当处理造成不良后果； ⑨积极配合公安机关、医院全面落实安全保卫、安全防火、交通疏导等工作，履行自身岗位职责，防止火灾、盗窃、及治安等事件发生。 ⑩不能损害甲方利益、形象并承担乙方造成的损失和责任。 与医院安全管理部门签订安保细则，同时按照医院疫情防控要求，完成各项任务工作。 (3.4)安保岗位服务范围 保安人员岗位职责、分布 序号 房位分布 房位职责 人员数量 工作时同 1 项日经理 主管所营理项日的日常工作 并对主管工作永拉相应责任 1人 08:00-16:30 2 队长 负责维护管辖区域内治安秩序 预防和查处安全事故 2人 07:30-16:30 16:30-07:30 3 急诊科 负责查看双码、维护急诊秩序 1人 07:30-16:30 4 门诊入口 负责查看健原码、配合保且人员堆护门诊秩序 7人 07:30-16:30 5 门诊出口 责禁止患者进入、堆护秩序 3人 07:30-16:30 6 门诊通外科楼 负责查看双码、维扩急诊秩序 1人 07:30-16:30 7 一楼饮片药局 负青维持治安秩序、预防安全事故的发生 1人 07:30-16:30 8 门诊地下车库 责查看双码、维护治安秩序 1人 07:30-16:30 9 门诊二楼A区 负责A区治安秩序、预防安全事故的发生 1人 07:30-16:30 10 门诊二楼B区 负责B区治安秩序、预防安全事故的发生 1人 07:30-16:30 11 门诊二楼收款处 负责维持治安秩序、预防安全事故的发生 1人 07:30-16:30 12 门诊三楼彩超 负责维持治安秋序、预防安全事故的发生 1人 07:30-16:30 13 门诊三楼A区 负责维持治安秩序、预防安全事放的发生 1人 07:30-16:30 14 门诊三楼B区 负责维持治安秩序，预防安全事故的发生 1人 07:30-16:30 15 门诊四楼A区 负责堆持治安秩序、预防安全事故的发生 1人 07:30-16:30 16 门诊四楼B区 负责维持治安秩序、预防安全事故的发生 1人 07:30-16:30 17 门计四楼收款处 负责维持治安秩序、预防安全事故的发生 1人 07:30-16:30 18 门计五楼A区 负责维持治安秩序、预防安全事故的发生 1人 07:30-16:30 19 门诊五楼B区 负责维特治安秩序、预防安全事故的发生 1人 07:30-16:30 20 内科楼职工通道 负责禁止外来人员进入，维持治安秩序 1人 07:30-16:30 21 内科楼住院处 负责维持治安秩序、预防安全事故的发生 1人 07:30-16:30 22 内科楼住院处费一层 负责看双码、维持治安秩序、预防安全事故的发生 1人 07:30-16:30 23 外科楼患者通道 负责看双码、维持治安秩序、预防安全事故的发生 2人 07:30-16:30 24 外科楼医护通道 负责禁止外来人员进入，推持治安秋序 2人 07:30-16:30 25 传承楼医护通道 负责禁止外来人员进入，维持治安秩序 1人 07:30-16:30 26 传承楼患者通道 负责看双码、维持治安秩序、预防安全事故的发生 2人 07:30-16:30 27 传承楼负一层看 负责看双码、维持治安秩序、损防安全事放的发生 1人 07:30-16:30 28 7号楼住院处 自责查看双码、维护治安秩序 1人 07:30-16:30 29 核酸 负责看行程码、健康码，维持治安秩序 4人 07:30-16:30 30 机关楼3楼尘岗 负责维持治安秩序、预防安全事故的发生 1人 07:30-16:30 31 其余病区及办公室一楼门卫 负责维持治安秩序，预防安全事故的发生 1人 07:30-16:30 32 巡逻 巡逻工作以检查治安安全、消防疑点为主要目标 1人 07:30-16:30 33 夜间急诊值班 负责夜间值班、夜同遥视、预防安全事故的发生 2人 16:30-07:30 34 夜间内科楼值班 负责夜间值班、夜间诞视、预防安全事故的发生 3人 16:30-07:30 35 夜间传承楼值班 负责夜间值班、在间逃视、预防安全事故的发生 2人 16:30-07:30 36 夜问外科楼值班 负责夜间值班、夜间巡视、预防安全事故的发生 6人 16:30-07:30 合计 60人 (3.5)器械配备要求：要求保安公司按公安机关要求 自行配备八件套：橡胶棍、催泪喷射器、强光手电筒、防割手套、防暴钢叉、防刺背心、防暴盾牌、对讲机，用于突发事件的紧急处理。具体的八件装备分别是以下几种： ①橡胶棍。橡胶棍RB-85②催泪喷射器。成分：强烈的辛辣素-CS混合刺激剂。 ③强光手电筒。功能：强光、弱光、爆闪。 ④防割手套。材料：防割材料、钢丝。功能：防割、防划、防磨、抗酸抗碱。 ⑤防暴钢叉。材质：杆、叉采用不锈钢钢管手柄采用钢球或高强尼龙。 ⑥防刺背心。内胆重量≤2.8kg防护面积≥0.3m²颜色：警蓝。 ⑦防暴盾牌。材料：透明塑料。 重难点分析 项目重点难点分析 2.1.1.环境的特殊性 本项目所服务的建筑类型包罗万象，然而医院环境具有其特殊性。医院不同于一般的公共建筑，其内部部门繁多、功能复杂、专业技术含量较高，在制订服务计划、配备人员物料和选择维护方案等方面必须根据环境特点进行具有针对性的调整。 2.1.2.对象的特殊性 在医院环境中开展服务工作时，所服务的对象也具有其特殊的。服务工作时不能影响医护人员医、教、研工作的正常进行，而面对病员和家属时，我们更应以一颗服务心和专业的态度带给他们最优质的服务。 如病员属于弱势群体，有不少的行为规范和道德准则是不能强加于他们身上的，比如禁止吸烟、不随地吐痰等。同时病员家属也是一个特殊的群体，他们虽然自身没有患病，但家属生病需要他们照顾，本来就心情不佳，在陪同家属就医过程中就非常容易产生急躁情绪。因此我们应注重开展内部培训工作，经常向员工灌输服务意识并提升沟通技巧，尽量避免因不当的行为和言语引起对方误解甚至造成纠纷。 2.1.3.管理的特殊性 干净、舒适的医院环境是通过全体服务员工的辛勤劳作换来的，而保证每一名在岗员工都能遵循岗位工作流程和标准操作规范开展服务工作就需要建立一套较为完善的管理体系。管理工作是服务性行业，尤其是劳动密集型企业最为核心的工作，套用一句老话就是管理出效益。 第一，管理岗位的设置。这个问题相当于前期测量中的管理人员编制预算工作，要想充分发挥管理团队的管理能力，达到预期的管理效果，其重点就在于如何搭建管理部门的组织架构。根据医院各功能区域的人员流动规律、服务要求和排班情况的不同，制定符合要求的管理方式。 第二，管理制度的建立。制订合理、有效的管理制度是对质量控制工作的重要保障，而在制订制度之前必须充分考虑到服务对象和管理对象的特点。我们尤其要予以关注的是一线服务在岗人员，他们的辛勤付出只能获得基本的工资保障并且还要在工作中承受委屈，有鉴于此，在制订管理制度时必须在刚性条款之外设置缓冲区，以达到奖惩有效果，矛盾不激化的目的。 第三，良好工作氛围的营造。管理层首先考虑的应该是如何让每一位员工将企业和项目当成自己的家。除了要教会员工专业知识和操作规范以外，还应告诉员工为什么要这么做，使他们从被动接受到主观认同。同时可以引入内部竞争机制，形成人人争先的局面。管理层应该有意识地为员工创造参与部门决策和管理的平台，使每一位一线员工都成为部门大家庭中的一份子，维护自己的家，当然是义不容辞。 2.1.4.服务内涵的特殊性 医院的服务不同于其他类型的管理，它具有更强的服务文化内涵，其社会效益十分显著。在做好医院服务工作的同时，与医院各职能部门的配合和协调尤为重要。如与保卫处的安全资源共享，与后勤处的管理服务工作协调，与门诊的客服问题处理等等，与各职能部门的有效配合，参与医院的精神文明建设，协助形成良好的服务和经营风气，在体现专业化、市场化、社会化的同时要具有教育特色，在实行标准化、高品质服务的同时，更应突出服务概念，强化服务功能，落实服务措施。 对本项目重点难点解决方案 2.2.1.畅通的沟通渠道 医院项目地理位置突出，涉及面广，地方影响力大，综合事务管理要面对来自不同地方、不同部门的投诉及建议以及其他信息反馈，如何在第一时间内将正确的指令传递到各管理区域、各部门，达到反应零时滞、处理零耽误的目标，难度较大。鉴于此情况，我们拟采用“沟通零阻塞，管理属地化”的管理模式。 (1)对外，设立专门联络员，实现沟通零阻塞：我们将在和医院相关负责人充分沟通的基础上，指定专人负责和医院相关负责人进行综合事务管理对接，实现沟通零阻塞。服务中心定期向医院汇报事务管理情况，同时就工作中的疑难点，寻求医院的帮助。 (2)对内，实行中央调度，二级管理：首先，设医院服务中心全权负责医院的门诊大楼、住院部、病房等所有的医护人员及病患者服务、信息反馈、投诉处理、楼层服务、部门监督、沟通协调等工作。其次，在下属各管理区域成立区域综合事务管理员(楼层助理、事务助理),负责对本管 理区域的综合事务进行管理、监督。第三，服务中心负责对各区域综合事务管理员的中央调度，随时掌控各综合事务管理员的工作情况，发现异常，可及时调度必要的人力、物力进行处理。 2.2.2.做好对分散管理区域工作的服务监管 由于医院的门诊大楼、住院部等附属楼宇的管理区域相对分散，各区域管理服务要求不同，在此情况下，如何保证各部门工作能有序开展，将是服务中心监管的一大难点。针对这种情况，我们将在日常工作监管中推行“机制驱动、全员参与、内外互动”的监控原则。 (1)机制驱动、持续约束：针对每项工作，我们都将确定工作标准、量化考核、责任到个人、部门，要求个人、部门每日每时都应对自己工作情况进行自检，填写相关表格，通过内部约束，做好自我监管工作。此外服务中心还将设立24小时热线电话及督察员，在对各部门做好每天常规性监管的同时，随时接受并处理医护人员及病患者投诉及建议，使各部门工作情况暴露于外部医护人员及病患者面前，实现内外互动，立体监管。 (2)全员参与、减少漏洞：服务提供给医护人员及病患者的满意是涉及客服、环境绿化、秩序维护、设备运行、管理陪护等整体的感知，我们要求公司的所有员工全员参与，从细节着手，凡属于自己伸手就可以做的，必须参与，自己无法做的，每个人都有责任报告相关部门。如地面有废弃的纸张，而清洁员在忙于处理其他事情，若安防员看到，则有义务将其捡起并放入垃圾桶内。通过全员参与监控，确保管理无死角，反应零时滞。 (3)重点突出、纠偏无限：在具体工作中，我们将会对容易引起医护人员及病患者投诉的多发区域及服务重点监控以做到特情预案在胸。如针对门诊大厅人流较大的特点，我们一方面制定详细的高峰期和闲时期不同的工作标准，另一方面对可能面临的突然停电、失盗、火灾等事件，也制定详细应急方案，以做好相关医护人员及病患者服务的事前控制工作；一旦发现有医护人员及病患者投诉，我们则力求做到主动及时彻底、纠错不过夜、解决要除根，在第一时间内第一次就把事情做对，并及时对投诉事件进行案例总结与分析，以确保下次不再犯同类错误。 2.2.3.各类不可预测突发事件的管理 综合事务管理除了日常工作外，还经常会遇到许多突发事件，如休息日召开紧急会议等，需要及时安排处理，包括对内对外的沟通联系、以及信息的发布等，这些情况，都对我们的综合事务管理提出了更高的要求。我们拟定了：“事前控制是关键、定期模拟练内功、部门互动快解决”的二十一字管理方针，作为服务中心做好突发事件管理工作的管理措施。 (1)事前控制是关键：一方面，严格每日巡检制度，从细节着手，对每日巡检内容严格检查，发现缺陷，立刻限令整改，如小事要求现场解决，大事要求定人跟踪。另一方面，及时将信息反馈到各部门，协助各部门不断优化工作流程。确保部门衔接无缝化、垂直沟通水平沟通畅通化、检查考核标准化、改进纠偏时限化、责任落实个人化。努力做好事前控制，把各种由于主观原因而造成的突发事件发生概率降到最低。 (2)定期模拟练内功：针对各种由于不可抗力发生的突发事件，我们将制定方案，定期模拟演练，如对楼层事务助理，服务中心调度员在台风、暴雨天气所承受的沟通协调、人员调配、信息发布等种种压力情况进行模拟。平时多模拟，忙时不犯错，是我们不断追求的目标。 (3)部门互动快解决：我们将实行统一调度，提高应对突发事件的能力，确立服务中心当值人员即为值班经理，具有指挥调度权。若发生突发事件，服务中心将在第一时间内通知医院及公司相关部门责任人，同时启动相应应急预案，调配各部门快速反应，在第一时间内做正确的事情 风险防范机制 医院保安部是医院行政部分的重要组成部分，保安部主要负责维护医院日常程序顺利进行，确保人民群众财产及人身安全的关键部门，更对医院改革形势顺利发展起着重要作用。安全保卫工作的宗旨是确保医院程序安全进行，使人民群众在医院得到有效的安全保障。保安部在日常管理中要加强医院的安全防范工作，通过采取相关防范措施，将医院违法犯罪活动及治安灾害事故抹杀在萌芽之中，通过与当地公安部门配合，使各类危险事件发生率降到最低，提高社会及医院的和谐安稳，使人民群众得到有效的安全保障。所以良好的医院安保工作，可为医院新形势改革奠定坚实的基础，从而确保了医院各项工作顺利进行。 2.3.1.风险防范机制 (1)为规范项目实施过程中的风险管理，建立规范、有效的风险控制体系，提高风险防范能力增强风险识别、处置、应对和化解能力，确保公司系统运营能力、项目运营能力稳步提升，以过程管理、等级管理和责任原理为全面风险管理原则，根据《公司法》、《会计法》、《企业内部控制基本规范》等法律、法规和规范性文件的有关规定，结合本公司的实际情况，制定了风险控制管理制度。 (2)本制度所称风险管理是指公司依据总体战略和项目实施目标，确定风险偏好和风险承受度，通过识别潜在风险、评估风险，针对重大风险拟定风险管理策略并在企业管理的各个环节和经营过程中落实规范化的风险防控要求，从而将风险控制在企业承受度范围以内的过程和方法。 (3)按照目标的不同对风险进行分类，风险分为：战略 风险、经营风险、财务风险和法律风险。 ①战略风险：没有制定或制定的战略决策不正确，影响目标实现的负面因素； ②经营风险：经营决策的不当，妨碍或影响项目实施目标实现的因素； ③财务风险：包括财务报告失真风险、资产安全受到威胁风险和舞弊风险； ④法律风险：没有全面、认真执行国家法律、法规和政策规定影响合规性目标实现的因素。 (4)按风险能否带来盈利机会，风险可分为纯粹风险和机会风险。 (5)按照风险的影响程度，风险分为一般风险和重要风险。 (6)公司根据战略规划和经营目标制定风险管控原则。 ①全面风险管控原则：风险管控工作应覆盖经营与管理过程中所面临的各种风险，并对其中关键风险实施重点管控； ②分级分类管控原则：公司各级内控管理部门负责管控各自面临的风险，并根据风险的不同特点进行分类管理； ③可知、可控、可承受原则：公司应对风险进行事前预测，做到风险可知，通过分析、评估并制定风险管理策略和措施加以防范和控制，将风险降至各自可承受范围之内； ④风险收益匹配原则：公司不能单纯追求目标而忽略风险管控，也不能因过度防范风险而制约项目的正常实施。 (7)各部门广泛、持续不断地收集与风险和风险管理相关的内部、外部初始信息，包括历史数据和未来预测，应把收集初始信息的职责分工落实到项目部各小组，然后具体到人。 (8)公司对收集的初始信息应进行必要的筛选、提炼、对比、分类、组合，以便进行风险评估。 (9)公司可以采用多种方法进行风险信息收集与识别工作，包括资料查阅法、问卷调查法、面谈采访法、历史事件分析法等。 (10)项目部可以在公司相关风险管控制度的框架下制定更符合本项目的风险评估管理办法，设立专人与公司沟通信息，汇报本项目在运作过程中所出现的风险及其可能的解决方案。 (11)公司及时汇总项目部的风险评估文档，展开相应的评估研究。 (12)项目部应就本项目实施过程分阶段实施风险评估，每一阶段的各个关键点都应该有风险评估文档记载。 (13)每一文档应包括风险评估所存在的假设、评估方法、数据来源及评估结果。 (14)风险预警考察指标主要包括风险发生的水平及 概率，所产生的后果以及现有控制手段是否充分。针对项目实施过程中的不同阶段，建立不同强度的风险预警指标，通过对风险预警指标的管理，体现不同的管控意图。